Бизнес и отбор для компаний, занимающихся ценными бумагами

Как и первый шаг к аренде квартиры, когда вы приезжаете на работу в большой город, поиск надежной компании по ценным бумагам также является важным первым шагом для инвесторов, которые плохо знакомы с этой отраслью. Однако многие люди мечтают достичь вершины жизни; компании, занимающиеся ценными бумагами, могут этого не понимать, не говоря уже о хорошем выборе. Соответственно, данная статья будет посвящена углубленному анализу бизнеса компаний, занимающихся ценными бумагами, и выбору ключевых моментов.

Что такое компания по ценным бумагам?

В соответствии с положениями Закона о компаниях и Закона о ценных бумагах Комиссия Государственного совета по регулированию ценных бумаг рассматривает и одобряет создание подразделений, специализирующихся на операциях с ценными бумагами. В разных странах он имеет разные названия. Например, в Соединенных Штатах их называют инвестиционными банками или брокерами по ценным бумагам, а в Соединенном Королевстве их называют торговыми банками.

Они делятся на два типа: компании, регистрирующие ценные бумаги, и компании, управляющие ценными бумагами. Компания по регистрации ценных бумаг — это сервисная организация, которая обеспечивает централизованную регистрацию сделок с ценными бумагами и обычно назначается или учреждается правительством или SEC. Ее деятельность направлена ​​не на получение прибыли, а на поддержание справедливой, прозрачной и стабильной работы рынка ценных бумаг. Его основные обязанности заключаются в управлении и ведении реестра акционеров компании-эмитента ценных бумаг (например, зарегистрированной на бирже компании), регистрации количества и типов ценных бумаг, принадлежащих акционерам, а также регистрации передач, распределений, дарений, и т. д., между акционерами.

Сегодня термин «компания по ценным бумагам» обычно относится к компании, оперирующей ценными бумагами, которая имеет квалификацию члена фондовой биржи. Проще говоря, это агентская компания, имеющая лицензию на юридическую деятельность и обычно называемая брокерской фирмой. Эти компании являются членами фондовой биржи и имеют законные лицензии на ведение бизнеса с ценными бумагами. Будучи брокерскими фирмами, они предоставляют инвесторам такие услуги, как покупка и продажа акций, облигаций, фондов и других продуктов с ценными бумагами, торговля, консультирование, и т. д., а также взимать соответствующие комиссии и сборы.

Чтобы стать брокерской фирмой, требуется ряд вещей. Прежде всего, крупные акционеры должны показать, что они хорошие граждане, а это значит, что они должны иметь определенную социальную репутацию и хорошую деловую репутацию. Во-вторых, брокерская фирма должна иметь устойчивую прибыльность, что важно для обеспечения здорового развития компании.

Кроме того, собственный капитал брокерской фирмы должен соответствовать определенному стандарту, обычно не менее 200 миллионов юаней, что гарантирует, что брокерская фирма имеет достаточный капитал для поддержки своих деловых операций. Кроме того, специалисты фирмы должны иметь сертификаты о вступлении в должность, подтверждающие, что они обладают необходимой квалификацией и способностями для ведения бизнеса с ценными бумагами. Наконец, брокерская фирма также должна иметь хорошо налаженную систему обслуживания, чтобы гарантировать, что она способна предоставлять высококачественные услуги своим клиентам, повышая удовлетворенность клиентов и конкурентоспособность фирмы.

Это означает, что для того, чтобы стать брокерской фирмой, необходимо не иметь судимостей, иметь достаточный капитал и соблюдать закон. Обычным инвесторам обычно приходится торговать акциями через брокерские фирмы, поэтому основной бизнес брокерских фирм включает торговлю акциями, торговлю облигациями, андеррайтинг ценных бумаг, консультирование по инвестициям и т. д. Одним из видов деятельности брокерских фирм является деятельность агентов по покупке и продаже акций.

Одним из видов деятельности брокерских фирм является деятельность агентов по покупке и продаже акций и предоставление консультаций по покупке, за что они получают комиссионные. Кроме того, они также могут самостоятельно покупать и продавать акции или помогать эмитентам предлагать ценные бумаги в форме андеррайтинга или распределения, а также планировать листинг акций реструктурируемых предприятий. Подобно агентам по жилищным вопросам, они также предоставляют консультации и советы для решения всех видов сложных проблем, относясь к клиентам как к Богу. Однако нужно быть осторожным, если предполагается частая торговля, поскольку за каждую транзакцию взимается соответствующая комиссия.

Компании, занимающиеся ценными бумагами, играют очень важную роль на финансовом рынке и являются одной из организаций, к которым инвесторы должны обращаться для доступа к финансовому рынку. Благодаря этому инвесторы могут участвовать в различных финансовых рынках, таких как фондовый рынок, рынок облигаций и другие финансовые рынки, для реализации своих инвестиционных целей.

Чем занимается компания по ценным бумагам?

Как финансовые учреждения, специализирующиеся на бизнесе с ценными бумагами, они предоставляют различные услуги по торговле ценными бумагами, включая покупку и продажу акций, облигаций, фьючерсов, опционов и т. д., а также предоставление сопутствующих финансовых услуг, таких как инвестиционный консалтинг, управление активами. и финансирование ценных бумаг. Его основная задача — предоставить инвесторам платформу и услуги для торговли ценными бумагами и помочь им реализовать свои инвестиционные цели.

Более наглядное объяснение состоит в том, что финансовый рынок сравнивают со спортивной ареной; инвесторы подобны спортсменам, а разные финансовые продукты подобны разным видам спорта. Компании, занимающиеся ценными бумагами, подобны стадионам; они предоставляют услуги и места для инвесторов. SFC и биржа действуют как организаторы спортивных соревнований и несут ответственность за установление правил и контроль за честностью соревнований.

В стране существует четыре основных типа бизнеса: первый — экономический бизнес, второй — собственный бизнес, третий — бизнес по управлению инвестициями и четвертый — инвестиционно-банковская деятельность. Вместе эти предприятия составляют основную операционную модель компании, занимающейся ценными бумагами, предоставляя участникам рынка диверсифицированные финансовые услуги и инвестиционные возможности.

Брокерский бизнес – это бизнес, в котором он выступает посредником при покупке и продаже ценных бумаг, фондов и других финансовых продуктов и получает комиссии или сборы, выплачиваемые инвесторами по сделкам. В основном они получают прибыль, предоставляя брокерский бизнес, поскольку они предоставляют инвесторам удобные торговые платформы и профессиональные услуги, помогающие им торговать ценными бумагами. Взимая комиссионные, брокерские фирмы могут получать прибыль и обычно стараются изо всех сил увеличить объем своего бизнеса, чтобы увеличить свой комиссионный доход.

Собственный бизнес просто означает, что брокерские фирмы используют свои собственные средства для инвестиций на рынке ценных бумаг с целью получения дохода. Аналогично финансовым учреждениям, таким как банки и страховые компании, они зарабатывают деньги аналогичным образом, управляя своими средствами для получения большей прибыли. Этот подход является распространенной моделью получения прибыли для финансовых учреждений, которые используют собственные средства для инвестиций и повышения прибыльности бизнеса за счет инвестиционного дохода.

Бизнес по управлению инвестициями — это когда брокерская фирма или другое финансовое учреждение управляет активами своих клиентов и получает доход, например, за счет выпуска трастовых продуктов. Например, он может предоставить стратегии и рекомендации для компаний, которые испытывают трудности с управлением или капиталом, а также привлечь инвесторов и партнеров для поддержки этих компаний.

Основным способом получения прибыли от этого вида бизнеса является получение прибыли путем реализации эффективной инвестиционной стратегии или приобретения доли в этих компаниях, чтобы участвовать в их прибыли. С точки зрения компании, занимающейся ценными бумагами, это описывается как конкуренция, направленная на сотрудничество в беспроигрышной ситуации.

В качестве простого примера предположим, что после исследования рынка и анализа рисков группа инвестиционного проекта считает, что доллар США вырастет по отношению к китайскому юаню в течение следующих двух лет. Он будет использовать свои собственные средства или средства своих клиентов для покупки долларов США в обмен на юани, чтобы сделать ставку на то, что доллар США вырастет в будущем.

Или, например, если какая-то компания должна стать публичной или привлечь капитал, инвестиционная команда объединит различные ресурсы, чтобы оценить, стоит ли инвестировать в компанию. Как только инвестиция будет успешной, инвестиционная команда будет способен получать прибыль; и наоборот, если инвестиции окажутся неудачными, это приведет к убыткам.

Одним из основных источников дохода инвестиционно-банковской деятельности является андеррайтинговый и листинговый бизнес. В этом бизнесе инвестиционные банки несут ответственность за организацию и проведение первичных публичных размещений акций (IPO) или других предложений ценных бумаг, чтобы помочь компаниям получить капитал. Инвестиционный банкир будет получать андеррайтинговые и другие сопутствующие сборы от этих предложений и, таким образом, получать прибыль.

Кроме того, инвестиционные банки могут участвовать в закрытии ценных бумаг различными способами, такими как андеррайтинг, распространение, спонсорство и маркетинг. Эти методы могут помочь инвестиционным банкам получать комиссионные и другие сборы за операции с ценными бумагами, что может быть выгодно для инвестиционных банков. Хотя эти методы в чем-то похожи на андеррайтинг, эмиссию и листинг предприятий, они больше ориентированы на торговлю и продажу ценных бумаг, чем на финансовую деятельность бизнеса.

Помимо андеррайтинга эмиссии, листинговых операций и брокерской деятельности, инвестиционные банки могут получать доход, участвуя в безрисковом арбитраже и рисковом арбитраже на вторичном рынке. В этой деятельности инвестиционные банки извлекают выгоду из волатильности рынка и разницы в ценах между ценными бумагами для получения прибыли.

Кроме того, инвестиционные банки активно участвуют в корпоративных слияниях и поглощениях и предоставляют своим клиентам консультационные услуги по слияниям и поглощениям. Таким образом, инвестиционные банки могут помочь своим клиентам оценить цели слияний и поглощений, привлечь капитал и структурировать транзакции, получая тем самым соответствующие консультационные услуги и комиссионные за транзакции.

Инвестиционные банки могут участвовать в деятельности предприятий по слияниям и поглощениям различными способами с целью получения прибыльной прибыли. Прежде всего, инвестиционные банки могут помочь своим клиентам определить потенциальные цели слияний и поглощений и поглощений, а также предоставить консультации по ценам покупки и продажи или неценовым ценам. условия. Исследуя и анализируя рынок, инвестиционные банки могут найти наиболее привлекательные объекты слияний и поглощений для своих клиентов и помочь им принять обоснованные решения.

Во-вторых, инвестиционные банки также могут помочь охотничьим компаниям в разработке и реализации программ слияний и поглощений. Это включает в себя оценку стоимости целевой компании, обсуждение условий сделки, привлечение капитала и другие аспекты работы. Знания и опыт инвестиционных банков могут помочь охотничьим компаниям успешно завершить сделки слияний и поглощений и максимизировать создание стоимости.

Кроме того, инвестиционные банки могут помочь целевым компаниям справиться с такими ситуациями, как враждебные поглощения, и разработать планы борьбы с поглощениями. Оценивая потенциальные риски и проблемы, инвестиционные банки могут предоставлять стратегические рекомендации целевым компаниям и помогать им предпринимать соответствующие действия для защиты своих интересов.

Компании, занимающиеся ценными бумагами, играют важную роль на финансовом рынке, предоставляя инвесторам удобные торговые каналы и профессиональные услуги, а также способствуя развитию и здоровому функционированию рынка капитала. Поэтому его соблюдение и хорошая репутация имеют решающее значение, которые не только соответствуют требованиям законов и правил, но также являются основой для устойчивого развития компаний, занимающихся ценными бумагами.

Как выбрать компанию по ценным бумагам?

Как говорится, мужчины боятся выбрать не ту профессию, а женщины боятся выйти замуж не за того человека. Одна из вещей, которую каждый инвестор должен серьезно рассмотреть перед совершением инвестиционной сделки, — это выбор надежной компании, занимающейся ценными бумагами. Первое, на что следует обратить внимание, — это репутация и сарафанное радио. Только брокерская фирма с хорошей репутацией и сарафанным радио может снизить риск в торговле.

Вторая по важности вещь, которую следует понимать, — это комиссионные, зная, что это часть стоимости торговли. Комиссионные — это сборы, которые инвесторы должны платить брокерской фирме в ходе торгового процесса, и они напрямую влияют на уровень прибыльности инвестора. Таким образом, инвесторы должны иметь четкое представление о своих расходах при выборе, включая комиссию за транзакцию, гербовый сбор, комиссию за перевод и так далее.

Важно знать, что для того, чтобы заработать больше комиссионных, компании, занимающиеся ценными бумагами, разработали множество процедур, например, устанавливают комиссию для клиентов, чтобы устанавливать цену в зависимости от человека. Чем выше переговорная сила, тем ниже может быть комиссия; чем ниже переговорная сила, тем выше комиссия. От 3/1000 до 3/10000. Разница может быть в 10 раз больше.

Другой пример: многие люди после открытия счета обнаруживают, что на счете вообще не указана ставка комиссии, поэтому они не могут получить четкое представление о том, сколько им придется платить за каждую транзакцию. Эта ситуация сбивает их с толку, потому что они не знают, завышена ли с них цена. Иногда им даже приходится тратить много времени на то, чтобы подойти к накладной, чтобы проверить сборы одну за другой, прежде чем они смогут прийти к конкретному результату.

А чтобы привлечь новых клиентов, многие брокерские фирмы предлагают низкие комиссионные скидки как способ привлечь больше клиентов. Однако как только клиент станет постоянным клиентом, брокерская фирма может вернуться к более высокому уровню комиссионных. В этом случае постоянным клиентам зачастую нелегко заметить изменение, поскольку они могут не знать или не понимать размер комиссии, которую они платят.

Существует также тот факт, что на комиссию, выплачиваемую клиентами одной и той же брокерской фирмы, может влиять уровень географического развития. Вообще говоря, в развитых провинциях и городах брокеры могут устанавливать более низкие ставки комиссионных, чтобы привлечь больше клиентов и увеличить объем торгов. Напротив, в менее развитых провинциях и городах брокеры могут устанавливать относительно более высокие уровни комиссий, чтобы компенсировать давление на прибыльность, возникающее из-за меньших размеров рынка и более низкого торгового спроса.

В рамках действующей системы колебаний комиссий существуют определенные правила, регулирующие комиссию, взимаемую брокерами со своих клиентов. Прежде всего, комиссия не должна превышать 3/1000 от суммы сделки с ценными бумагами. Это сделано для защиты инвесторов от давления со стороны высоких комиссий. В то же время комиссия не должна быть ниже, чем сбор регулирующих сборов за операции с ценными бумагами и других сборов, связанных с операциями с ценными бумагами, таких как сборы за транзакции с ценными бумагами.

Это показывает, что брокерские фирмы обладают определенной степенью автономии в установлении собственных ставок комиссионных, поэтому будет некоторая дифференциация комиссионных. Однако там, где есть разница в оплате, должна быть и синхронизированная разница в услугах, и это должно быть обнародовано. Поэтому инвесторам также следует обратить внимание на комиссию, независимо от того, есть ли скрытые расходы или дополнительные сборы, чтобы избежать ненужных расходов в процессе транзакции.

Кроме того, существует проблема безопасности капитала. Это необходимо не только для того, чтобы оценить финансовую устойчивость компаний, занимающихся ценными бумагами, но и для того, чтобы гарантировать, что выбор брокерской фирмы должен осуществляться в соответствии со строгими нормативными требованиями и требованиями соответствия в соответствии с положениями местные финансовые регуляторы. Это не только эффективно защищает безопасность средств инвесторов, но также защищает их права и интересы и снижает риски.

Существует также качество торговой платформы и программного обеспечения или качество сервиса. При выборе торговых платформ и программного обеспечения инвесторам необходимо учитывать такие факторы, как стабильность, торговые инструменты, а также функции построения графиков и анализа, чтобы обеспечить удобство и эффективность ведения торговли. И обратите внимание на качество услуг, предоставляемых компаниями, занимающимися ценными бумагами, включая скорость выполнения транзакций, уровень обслуживания клиентов, качество инвестиционных консультаций и другие аспекты. Качество обслуживания можно оценить, моделируя открытие счета, консультируясь со службой поддержки клиентов и испытывая торговую платформу.

Подводя итог, можно сказать, что выбор компании, занимающейся ценными бумагами, требует всестороннего рассмотрения ряда факторов, таких как комиссионные, качество торговых платформ и программного обеспечения, качество обслуживания, безопасность средств, отчеты об исследованиях и инвестиционные советы, торговые продукты и услуги, а также слова. устные оценки, чтобы гарантировать, что вы сможете выбрать наиболее подходящую брокерскую фирму для своих инвестиционных операций.

Отказ от ответственности: Этот материал предназначен только для общих информационных целей и не предназначен (и не должен считаться) финансовым, инвестиционным или другим советом, на который следует полагаться. Никакое мнение, изложенное в материале, не является рекомендацией EBC или автора о том, что какая-либо конкретная инвестиция, ценная бумага, сделка или инвестиционная стратегия подходят какому-либо конкретному человеку.