영국 FCA 라이센스 유형 및 신청 조건

2023-07-28

소개

금융행위감독청(FCA)은 금융시장이 공정하고 투명하게 운영되도록 하는 동시에 소비자 권리를 보호하고 경쟁을 촉진하는 것을 목표로 한다.

영국 FCA 라이센스, 즉 금융 행위 감독국, 예금융 행위 감독국의 줄임말.2013년에 설립되었습니다은행 등 투자 금융 기구를 감독하고보험회사와 중개인.가장 존경받는 두 금융인 중 한 명으로서전 세계 규제 기관에서 FCA는 상대적으로 높은 레버리지를 제공합니다.미국의 NFA에 비해외환 중개인.

FCA

영국에서 FCA의 규제 라이센스는 다음과 같은 네 가지 범주로 구성될 수 있습니다.유럽 연합 (EEA 라이센스), AR (애플리케이션 담당자), 지불 라이센스,및 전체 라이센스 (라이센스)

1. FCA의 EU 번호판

이런 종류의 번호판은사대류.규정에 따라 그러한 라이센스를 보유한 회사유럽 연합에서 금융 서비스를 제공 할 수 있지만 FCA는 없습니다.감독관리, 그들은 영국 금융 서비스 보상 계획을 누릴 수 없다（FSCS）。

2. AR 라이센스

이 라이센스와 EU 라이센스의 차이점은라이센스를 보유한 에이전트는 FCA의 규제를 받고 있으며 FSCS에 가입되어 있습니다.이러한 라이센스를 보유한 회사는 영국에 사무소를 둘 필요가 없습니다.

3. 라이센스 지불

문자 그대로 이해하면같은 지급 업무를 가진 외환 중개인에게 나눠주다.

4. 완전 허가

FCA 중 가장 자격이 높은 라이센스이자투자자와 강력한 중개인이 선호하는 FCA 라이센스 유형.

근거다른 모드:

1) 투자자문 라이센스(IFPRU 50K 라이센스): 회사보증금은 50000유로로 투자자 펀드를 마케팅하거나 보유할 수 없지만투자자 펀드는 FSCS의 보호를 받습니다.

2) STP 라이센스(IFPRU 125K 라이센스): 보증금은125000유로, 시장에 진입할 수 없지만 고객 자금만 보유할 수 있다FSCS 보호 자금으로 STP/A 도서 사업 수행

3) MM 라이센스(IFPRU 730K 라이센스):73만 유로.이런 회사는 시장을 개척할 수 있을 뿐만 아니라 고객도 붙잡을 수 있다펀드그들은 또한 STP/A 도서나 시장/B 도서 업무를 할 수 있다.자금FSCS는 FCA 라이센스의 최고 수준입니다.

FCA를 신청할 수 있는 회사는 다음과 같습니다.

1.영국 현지 금융기관 또는 회사;

2.영국에서 실제 업무를 하는 금융기관 또는 회사;

3. 전문가를 초빙하고 이사와회사 주주.

4.보증금과 신청비를 전액 지불한다;

5. 금융서비스 보상 프로그램 가입: 최고 보상한도는 50000파운드이다.

6. 돈세탁방지조례 등 관련 규정을 준수하고결제 서비스 및 전자 화폐 법규.

일반 임계값 요구 사항:

1. 등록 요구 사항

FCA는 금융 활동을 하는 모든 기관과 개인에게필요한 라이센스를 얻기 위해 서비스 활동 등록그리고 감독.등록 요구 사항에는 신청서 제출,관련 문서와 정보를 제공하고 비용을 지불합니다.

2.자본 요구 사항

금융 서비스 기관에 대한 FCA의 자본 요구사항은그 성질과 규모로 말하자면.일반적으로 금융 서비스 기관안정적인 운영과 지불을 보장하기 위해 충분한 자금이 필요하다시장 용량.

3. 전문 요구 사항

FCA는 특정 비즈니스에 따라 요구 사항이 있을 수 있습니다.금융 서비스의 전문성 및 경험기구와 종사자.예를 들어, 투자 담당자컨설팅 또는 영업에 필요한 특정 자격 (예:투자 자문 자격.

4. 규칙과 제도를 준수한다.

금융 행위 감독국은 일련의 금융 서비스에 관한 규칙과 제도를 가지고 있다.행동 규범, 위험 관리,보고 요구 등. 금융 서비스 기관과 개인이러한 규칙과 규정을 준수하고비즈니스 활동은 FCA 규정 준수

FCA 임계값 요구 사항은 서로 다를 수 있습니다.금융 서비스 활동, 기관 유형 및 규제 정책따라서 특정 임계값 요구 사항은 공식 FCA를 참조해야 할 수 있습니다.파일 및 설명서.

면책 조항: 투자는 위험과 관련됩니다.이 문서의 내용은 투자 제안이 아니며 투자 상품의 요약 또는 초대 또는 추천을 구성하지 않습니다.

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